Das Fuchs Compliance-Rating bewertet, wie transparent die Compliance-Maßnahmen der DAX-30-Konzerne sind. Es ist eine Außenprüfung und bewertet nach sechs Kategorien.
In allen sechs Kategorien können die Unternehmen jeweils eine Maximalpunktzahl erzielen. Je nach ihrer Bedeutung für das Thema Compliance erhalten die Kategorien eine Gewichtung, mit der sie in das Gesamtergebnis einfließen.
Werden die wichtigen Themen abgedeckt (zumindest angesprochen), also u.a. Regeltreue, wettbewerbskonformes Verhalten, Korruptionsvermeidung (einschließlich Regelungen zu Geschenken, Spenden), vollständige Dokumentation von Geschäftsvorfällen, Vermeidung von Interessenskonflikten, Umgang mit Geschäftspartnern, Schutz des Unternehmensvermögens, Datenschutz, Insiderregeln, Geldwäsche, Handelskontrollen, einschließlich Corporate Social Responsibility Zielen?
Wie umfangreich ist der Code of Conduct, wie alt, wer verantwortet ihn, gibt es einen tone from the top? Ist er in weitere (internationale) Richtlinien eingebettet? Wie bestimmt sind die Vorgaben, wie verständlich? Schließlich wird auch die Implementierung des Code of Conduct im Unternehmen angeschaut, die Durchführung von Schulungen, das Hinweissystem (Whistleblower), die Aufklärung von Verstößen, Sanktionen bei Verletzungen, regelmäßige Kontrolle der Einhaltung u.v.a.
Wird die Compliance Risikoanalyse regelmäßig erneuert? Was ist dazu zu erfahren? Welche Rollen, Strukturen, Befugnisse und Zuständigkeiten weist die Compliance-Organisation zu? Gibt es einen Chief Compliance Officer, was erfahren wir über ihn und berichtet er direkt an den Vorstand? Wird die Wirksamkeit von Compliance-Maßnahmen überwacht und regelmäßig überprüft?
Sind einzelne Maßnahmen der Bewertung und Kontrolle von Risiken aufeinander abgestimmt, etwa durch ein internes Risikomanagement (§ 91 Abs. 2 AktG), Compliance-Risikoanalyse, Internes Kontrollsystem, Aufgaben der Innenrevision?
Stand: 11.08.2017 19:01
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